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國(guó)內(nèi)私募基金走向香港市場(chǎng)，除了注冊(cè)香港公司外還要申請(qǐng)香港9號(hào)牌照

在香港注冊(cè)公司所需要的資料及注冊(cè)手續(xù)都非常簡(jiǎn)單，只要滿足公司名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、股東和董事、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本和法定秘書這些注冊(cè)香港公司的必要條件，就可以提交注冊(cè)公司申請(qǐng)手續(xù)，大概10個(gè)工作日左右就可以注冊(cè)完成一家全新的香港公司。但是若經(jīng)營(yíng)的是特殊行業(yè)，如證券、金融、銀行等行業(yè)還需要申請(qǐng)?zhí)厥馀普铡?/div>

申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)9號(hào)牌照的流程

香港9號(hào)牌照的優(yōu)勢(shì)

對(duì)香港公司方面的要求

對(duì)申請(qǐng)人的要求

對(duì)相關(guān)人員的要求

持有香港9號(hào)牌照的持續(xù)責(zé)任

申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)9號(hào)牌照的流程

申請(qǐng)香港9號(hào)牌照通常有幾種方式呢？對(duì)于私募基金機(jī)構(gòu)來說一般有兩種方式，一種是注冊(cè)香港公司，另一種是直接購(gòu)買已經(jīng)有9號(hào)牌照的香港公司。多數(shù)投資者會(huì)選擇直接注冊(cè)香港公司來申請(qǐng)9號(hào)牌照。

在申請(qǐng)牌照前，應(yīng)該具體地描述擬申領(lǐng)證監(jiān)會(huì)公司的狀況，如機(jī)構(gòu)背景、業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范疇、運(yùn)作模式、客戶對(duì)象、資產(chǎn)管理程序、風(fēng)險(xiǎn)管理程序、合規(guī)管理程序、管理團(tuán)隊(duì)，包括負(fù)責(zé)人員及主要工作人員，及其職能、組織架構(gòu)、資源分配、公司管治。

香港9號(hào)牌照的優(yōu)勢(shì)

持有香港9號(hào)牌照，意味著在國(guó)際資本市場(chǎng)上獲得了“通行證”，國(guó)內(nèi)一些大佬級(jí)的私募機(jī)構(gòu)在很早便開始布局香港市場(chǎng)并走向國(guó)際化。申請(qǐng)9號(hào)牌，對(duì)于私募機(jī)構(gòu)來講有很多優(yōu)勢(shì)。

1.境外投資：拓展投資標(biāo)的范圍，海外權(quán)益類資產(chǎn)、衍生產(chǎn)品等均可涉及，收益于海外市場(chǎng)相對(duì)理性的投資氛圍，為國(guó)內(nèi)奉行價(jià)值投資理念的私募機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了更好的投資環(huán)境。

2.增加資產(chǎn)配置的選擇，隨著高凈值客戶多元化配置需求的增加，通過獲取9號(hào)牌照拓展業(yè)務(wù)范圍可以更好地滿足客戶需求，向高凈值人士提供更為多元化的服務(wù)。

3.稅收優(yōu)惠，在香港設(shè)立一個(gè)基金管理公司可以享受香港強(qiáng)大的稅務(wù)優(yōu)勢(shì)減輕較大的納稅負(fù)擔(dān)。

在香港申請(qǐng)9號(hào)牌照要求是比較嚴(yán)格的，要各方面條件均滿足才能申請(qǐng)，這么復(fù)雜且專業(yè)的事情最好交給專業(yè)的機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理，那么申請(qǐng)香港9號(hào)牌照需要滿足哪些方面的要求呢？

對(duì)香港公司方面的要求

擬在香港申領(lǐng)牌照的私募機(jī)構(gòu)必須符合以下要求：

1.已在香港注冊(cè)成立或已向公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外法團(tuán)；

2.財(cái)務(wù)狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經(jīng)驗(yàn)；

3.公司必須證明其擁有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員；

4.獲發(fā)牌照的資產(chǎn)管理公司必須最少有兩名負(fù)責(zé)人員；

5.最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員；

6.如需要持有客戶資產(chǎn)的，最低繳足股本500萬港幣，速動(dòng)資金不低于300萬港幣，另外公司需要符合嚴(yán)格的風(fēng)控機(jī)制。

此外，證監(jiān)會(huì)還要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)，在有需要時(shí)，證監(jiān)會(huì)必須能夠與資產(chǎn)管理公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員即時(shí)聯(lián)絡(luò)上。除了負(fù)責(zé)人員外，任何為持牌資產(chǎn)管理公司或代表其進(jìn)行資產(chǎn)管理活動(dòng)的人士均須獲發(fā)牌成為代表。

對(duì)申請(qǐng)人的要求

香港證監(jiān)會(huì)將從4個(gè)方面評(píng)估申請(qǐng)人（包括公司或人員），同時(shí)持牌機(jī)構(gòu)及隸屬持牌機(jī)構(gòu)的個(gè)人均必須遵守香港稅務(wù)方面的法律規(guī)定。

1.財(cái)務(wù)狀況及償債能力；

2.學(xué)歷或其他資歷及經(jīng)驗(yàn)，而在這方面的考慮必須顧及申請(qǐng)人擬執(zhí)行的職能的性質(zhì)；

3.是否有能力稱職地、誠(chéng)實(shí)地而且公正地進(jìn)行有關(guān)的受規(guī)管活動(dòng)；

4.信譽(yù)、品格、可靠程度及財(cái)政方面的穩(wěn)健性。

對(duì)相關(guān)人員的要求

個(gè)人包括有關(guān)負(fù)責(zé)人員和有關(guān)持牌代表如向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)牌照，須向證監(jiān)會(huì)證明其勝任能力及誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)，成為進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的適當(dāng)人選。

1.有關(guān)負(fù)責(zé)人員的勝任能力規(guī)定

個(gè)別人士如向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)牌照，須向證監(jiān)會(huì)證明他已達(dá)到有關(guān)勝任能力及誠(chéng)信的標(biāo)準(zhǔn)，成為進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的適當(dāng)人選。

（1）學(xué)業(yè)/行業(yè)資格，持有指定范疇的大學(xué)學(xué)位（例如會(huì)計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)及法律）；或其他學(xué)位（并于最少兩科指定范疇的科目考試合格）；或?qū)I(yè)資格（例如特許財(cái)務(wù)分析師、認(rèn)可財(cái)務(wù)策劃師等）。

（2）相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在過去6年最少有3年從事相關(guān)行業(yè)。

（3）管理經(jīng)驗(yàn)，2年及以上。

（4）本地規(guī)管架構(gòu)考試，香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)的證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一及六合格（就第9類受規(guī)管活動(dòng)牌照而言）。

2.有關(guān)持牌代表的勝任能力的規(guī)定

任何進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的人士（執(zhí)行直接監(jiān)管職能的除外）均須獲發(fā)牌成為持牌代表。

（2）本地規(guī)管架構(gòu)考試，香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)的證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一合格。

持有香港9號(hào)牌照的持續(xù)責(zé)任

領(lǐng)有牌照后，私募機(jī)構(gòu)必須維持適當(dāng)人選的資格，并遵守《證券及期貨條例》及其附屬法例的所有適用條文，以及證監(jiān)會(huì)發(fā)出的守則及指引，須定期提交經(jīng)審核的帳目及財(cái)務(wù)申報(bào)表，當(dāng)公司某些事件或資料需要更改時(shí)，應(yīng)在特定時(shí)限內(nèi)通知香港證監(jiān)會(huì)。

公司想要成功申請(qǐng)到9號(hào)牌必須綁定兩位符合資格的負(fù)責(zé)人員，并且證監(jiān)會(huì)規(guī)定當(dāng)負(fù)責(zé)人離開公司時(shí)，此公司的9號(hào)牌照隨之失效，因此如果準(zhǔn)備申請(qǐng)9號(hào)牌照，一方面公司的負(fù)責(zé)人短期內(nèi)需面臨較大的資格認(rèn)證壓力，另一方面市場(chǎng)上也很難找到合適的持牌人士作為公司的負(fù)責(zé)人來申請(qǐng)牌照。

國(guó)內(nèi)多數(shù)中小企業(yè)注冊(cè)香港公司的目的都是在稅務(wù)、采購(gòu)等方面節(jié)約成本，因此注冊(cè)香港公司和維護(hù)香港公司都非常簡(jiǎn)單。在這里提醒大家香港公司只要有開戶一定要做審計(jì)工作，不管有無經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而且每年公司周年之際就要做年審工作，如果想了解更多關(guān)于香港公司年審和審計(jì)的問題，歡迎咨詢?nèi)鹭S德永。

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我們的優(yōu)勢(shì)

50 辦事處

全球50多個(gè)國(guó)家/地區(qū)設(shè)有辦事處。

9,000+ 職員

包括資深的專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層和擁有各相關(guān)專業(yè)資格的人員。

20萬+ 客戶

包括財(cái)富雜志全球500強(qiáng)至初創(chuàng)公司等不同規(guī)模的企業(yè)。

4950億美元

資產(chǎn)行政管理規(guī)模達(dá)4950億美元。

1,400+ 港股上市

為1400家港股上市公司提供投資者和首次招股等服務(wù)。

>50% 全球500強(qiáng)企業(yè)

為《財(cái)富》雜志全球500強(qiáng)中50%的企業(yè)提供服務(wù)。

專業(yè)人員

Simon Webster

首席執(zhí)行官

Andrew Cherry

首席財(cái)務(wù)官

Kim Jenkins

首席運(yùn)營(yíng)官

Melanie Fitzpatrick

首席目標(biāo)與人事官

Tim Leung

首席技術(shù)官

John McLean

總法律顧問與首席法務(wù)官

Jonathon Clifton

集團(tuán)常務(wù)董事-企業(yè)解決方案

Chris Collins

首席企業(yè)發(fā)展官

張海亮

大中華區(qū)主管，董事總經(jīng)理

蔣夢(mèng)南

Vistra卓佳執(zhí)行董事，RICHFUL瑞豐總經(jīng)理

典型客戶案例

tricor卓佳 | 瑞豐德永服務(wù)客戶

公司：紅牛
行業(yè)：飲食業(yè)

公司：奧迪

行業(yè)：汽車、引擎和動(dòng)力設(shè)備、自動(dòng)駕駛

公司：復(fù)星
行業(yè)：工業(yè)和建造業(yè)

公司：KEEN, Inc.
行業(yè)：服裝與時(shí)裝

公司：本田

行業(yè)：汽車、飛機(jī)、引擎和動(dòng)力設(shè)備

公司：三菱重工

行業(yè)：工業(yè)設(shè)備, 工業(yè)和建造業(yè), 可再生能源與環(huán)境, 機(jī)械, 運(yùn)輸

公司：天津軌道交通集團(tuán)
行業(yè)：運(yùn)輸

公司：萬華化學(xué)集團(tuán)
行業(yè)：化工新材料

公司：諾貝爾集團(tuán)
行業(yè)：建筑材料

公司：恒生電子

行業(yè)：金融軟件、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)供應(yīng)商

公司：?？低?

行業(yè)：安防產(chǎn)品、視頻處理技術(shù)、視頻分析技術(shù)

公司：中國(guó)城建
行業(yè)：建筑工程

客戶反饋

殷先生富來森集團(tuán)經(jīng)理

瑞豐德永讓我更加專心于產(chǎn)品和團(tuán)隊(duì)，服務(wù)非常專業(yè)。和瑞豐德永合作，省心！

紀(jì)螢貝塔斯曼集團(tuán)董事

專業(yè)的服務(wù)，專業(yè)的知識(shí)，瑞豐德永，值得信賴的合作伙伴。

羅先生 GAITELY經(jīng)理

在這次的服務(wù)過程中，現(xiàn)在的商務(wù)人員服務(wù)細(xì)致，專業(yè)認(rèn)真，達(dá)到了我們的工作要求，十分滿意。

李先生海康威視總經(jīng)理

工作態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)，各階段進(jìn)度把握合理，準(zhǔn)確地滿足了我們對(duì)該項(xiàng)目的要求，希望未來有更多方面的緊密合作。

 業(yè)務(wù)熱線

大陸區(qū)域：400-880-8098
港澳臺(tái)區(qū)域：（852）2537 7886
海外國(guó)家：（852）2537 7886

(English Speaking)

24小時(shí)服務(wù)熱線：+86 137 2896 5777

 投訴專線

大陸區(qū)域：+86 755 83245701
港澳臺(tái)區(qū)域：（852）2537 7886
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馬來西亞

新加坡

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