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什么是OFAC

什么是OFAC
不少賣(mài)家反映亞馬遜賬戶(hù)被凍結(jié)了,需要申請(qǐng)OFAC的證明,才給解凍。什么是OFAC呢?小編來(lái)給大家科普一下。
OFAC,Office of Foreign Assets Control,即美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室(The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury),它的使命在于管理和執(zhí)行所有基于美國(guó)國(guó)家安全和對(duì)外政策的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁,包括對(duì)一切恐怖主義、跨國(guó)毒品和麻醉品交易、大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散行為進(jìn)行金融領(lǐng)域的制裁。OFAC直接隸屬于美國(guó)總統(tǒng)戰(zhàn)時(shí)和國(guó)家緊急情況委員會(huì),經(jīng)特別立法授權(quán)可對(duì)美國(guó)境內(nèi)的所有外國(guó)資產(chǎn)進(jìn)行控制和凍結(jié),同時(shí)負(fù)責(zé)在對(duì)外經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁事宜上,與美國(guó)的歐洲盟國(guó)進(jìn)行緊密合作。

OFAC制裁的項(xiàng)目范圍

OFAC制裁的項(xiàng)目范圍
1、針對(duì)特定國(guó)家和實(shí)體的制裁;
2、反恐怖主義制裁;
3、反大規(guī)模殺傷性武器制裁;
4、反毒品和麻醉品交易制裁;
5、鉆石貿(mào)易制裁;
6、跨國(guó)犯罪組織制裁。
對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言,需要特別關(guān)注的是第1類(lèi)針對(duì)特定國(guó)家和實(shí)體的制裁。
綜上,從貿(mào)易制裁的角度而言,一般來(lái)說(shuō),企業(yè)首先需要考慮的最重要兩個(gè)方面為:
1、涉及交易的國(guó)家及其相關(guān)領(lǐng)域是否存在貿(mào)易制裁;
2、交易對(duì)象是否是美國(guó)的制裁對(duì)象。
除此以外,需要提醒的是,交易中涉及的諸多細(xì)節(jié)安排,諸如支付、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、路線(xiàn)規(guī)劃等均可能與制裁領(lǐng)域相關(guān),從而影響到制裁風(fēng)險(xiǎn)的判斷,需要引起重視。

OFAC與亞馬遜

OFAC與亞馬遜

2020年7月8日,亞馬遜因違反多項(xiàng)OFAC制裁計(jì)劃而與OFAC達(dá)成和解,賠償金額為134,523美元。亞馬遜的違規(guī)行為源于其制裁篩選程序的缺陷。

OFAC列舉了一些示例,說(shuō)明了亞馬遜篩選SDN失敗的舉動(dòng):
1、亞馬遜沒(méi)有在帶有克里米亞城市“雅爾塔”的“雅爾塔,克里米亞”中包含地址的地址字段中標(biāo)記訂單,也沒(méi)有使用克里米亞的拼寫(xiě);
2、亞馬遜沒(méi)有標(biāo)記或阻止將貨物運(yùn)往位于其他國(guó)家的伊朗大使館;
3、在數(shù)百個(gè)實(shí)例中,亞馬遜未能在OFAC的SDN列表中標(biāo)記正確拼寫(xiě)的姓名和地址。
第三點(diǎn)尤為致命。因?yàn)檫@幾點(diǎn),OFAC本來(lái)按照法規(guī)是要罰亞馬遜103萬(wàn)美金的,但是基于坦白從寬抗拒從嚴(yán)的宇宙定律,當(dāng)然還有亞馬遜強(qiáng)大的法務(wù)團(tuán)隊(duì)的協(xié)助,OFAC認(rèn)為亞馬遜已經(jīng)積極配合調(diào)查,和在未來(lái)積極修改制度,配合OFAC調(diào)查可疑賣(mài)家和買(mǎi)家。對(duì)于一些可疑的賬戶(hù),以寧殺錯(cuò)一百不放過(guò)一個(gè)的姿態(tài),來(lái)審核賣(mài)家賬戶(hù)。

申請(qǐng)OFAC流程

申請(qǐng)OFAC流程
如果收到亞馬遜發(fā)的OFAC通知郵件,賣(mài)家需要根據(jù)郵件里所提到的資料去準(zhǔn)備好就可以了,然后還需要準(zhǔn)備個(gè)人的身份證、護(hù)照、簽證、出生證等一切可以證明你身份的資料。
申請(qǐng)流程大概如下:
1、申請(qǐng)OFAC License。
這個(gè)步驟要請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的人士去做,整合文件鏈條,撰寫(xiě)一封邏輯條理清晰的英文信給OFAC,去申請(qǐng)證書(shū)。
2、與銀行溝通。
3、與亞馬遜溝通。
2、3兩個(gè)步驟,在申請(qǐng)OFAC License過(guò)程中,和申請(qǐng)成功后,都需要美國(guó)這邊的熟悉銀行與亞馬遜需求的人去做。
可見(jiàn)申請(qǐng)OFAC并不簡(jiǎn)單,賣(mài)家該如何避免呢?最好的辦法就是用真實(shí)資料去申請(qǐng)賬戶(hù)。

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